1. Compromiso Normativo y Estándares Institucionales
En ZAA Capital, el cumplimiento normativo (compliance) no es una función secundaria, sino el pilar estructural que garantiza la integridad de nuestras operaciones, la protección del patrimonio y la sostenibilidad de la firma a largo plazo. Operamos bajo un marco de gobernanza diseñado para cumplir con los estándares de regulación financiera internacional, la transparencia fiscal y las mejores prácticas de la industria de gestión de activos.
Nuestra filosofía regulatoria se basa en la adopción proactiva de normativas, garantizando que cada estrategia de inversión y vehículo financiero funcione dentro de parámetros estrictamente auditables.
2. Prevención del Blanqueo de Capitales y Debida Diligencia (AML/KYC)
Mantenemos un compromiso absoluto con la prevención de delitos financieros y la protección del sistema bursátil global. Para ello, aplicamos procesos rigurosos de identificación e inspección antes de la admisión de cualquier flujo de capital:
- Conozca a su Cliente (KYC – Know Your Customer): Procedimientos exhaustivos de verificación de identidad para personas naturales y jurídicas, garantizando el origen lícito de los fondos (Source of Wealth / Source of Funds).
- Prevención del Lavado de Dinero (AML – Anti-Money Laundering): Monitoreo continuo de transacciones, alineado con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI/FATF) y las listas de sanciones de organismos internacionales (OFAC, ONU, UE).
- Personas Expuestas Políticamente (PEP): Protocolos reforzados de debida diligencia (Enhanced Due Diligence) aplicados a perfiles de mayor riesgo o exposición pública.
3. Custodia, Segregación de Activos y Control Operativo
La integridad del capital depositado descansa en una arquitectura operativa con clara separación de funciones:
- Segregación Absoluta: Los activos del fondo y de los inversores se mantienen estrictamente separados del patrimonio propio de la sociedad gestora. El capital del fondo se custodia en cuentas segregadas mantenidas por instituciones financieras e intermediarios bursátiles (Prime Brokers) de grado institucional plenamente regulados.
- Integridad de Datos y Auditoría: Todos los registros operacionales, modelos de asignación y ejecuciones de mercado quedan documentados bajo estándares que aseguran la trazabilidad completa para auditorías independientes y revisiones regulatorias.
- Protección del Inversor y Confidencialidad: Cumplimos con las regulaciones globales de privacidad y protección de datos, asegurando el manejo ético y confidencial de la información financiera y personal de nuestros clientes.